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深圳市规划和自然资源局

深圳市规划和自然资源局2020年度 “双随机一公开 ”抽查事项清单(测绘行业监管)

来源: 深圳市规划和自然资源局  日期: 2020-06-15  【字号:

序号

单位名称

随机抽查事项

对应的检查对象名录库编号

对应的检查人员名录库编号

检查主体

检查方式

检查依据

检查比例及频次

抽查类别

抽查项目

具体内容

具体内容分类

市/区/街道

1

规划和自然资源局

测绘质量监督管理

一、执业合法性检查

1.是否发现有“超越资质等级许可的范围及作业限额从事测绘活动的行为”。

B

1

1、2

实地检查

1、《中华人民共和国测绘法》(2017年修订)第三十九条
2、《广东省测绘条例》(2014年修订)第三十五条

抽查比例:50%
频次:1年1次

2是否发现有“以其他测绘资质单位的名义从事测绘活动的行为”。

A

实地检查

3.“测绘项目实行承发包的,”是否发现有“测绘项目发包单位向不具有测绘资质等级单位发包的行为或迫使测绘单位以低于测绘成本承包的行为”。

A

实地检查

4.是否发现有“测绘资质单位将承包的测绘项目转包或者违法分包的行为”。

B

实地检查

5.是否发现有“未经批准,擅自建立相对独立的平面坐标系统的”情况。

A

实地检查

6.是否发现有“建立地理信息系统,采用不符合国家标准的基础地理信息数据的”情况。

A

实地检查

7.是否发现有“未经批准,在测绘活动中擅自采用国际坐标系统的”情况。

A

实地检查

8.是否发现有未取得地图审图号而在互联网上展示、登载传输互联网电子地图的情况。

A

实地检查

9.是否发现有违规使用地图数据的情况。

A

实地检查

10.有重大质量事故的投诉,经核查情况属实的。

A

实地检查

二、基本架构及人员条件情况

1.测绘资质单位应具备独立的法人单位资格。

B

实地检查

2.测绘资质单位具有固定的住所;且办公场所面积满足要求。

B

实地检查

3.有负责质量体系及其实施的质量主管负责人(无论如何称谓)。

A

实地检查

4.有负责质量检查实施的部门(无论如何称谓,甲乙级适用)且有明确的职责。

B

实地检查

5.相对独立建制的测绘生产机构和主管测绘生产的负责人。

A

实地检查

6.测绘资质单位应有足够的人员;测绘单位人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训,并有相应的技术知识和经验。

A

实地检查

7.测绘资质单位应有与其测绘资质等级相适应的专业技术人员(总人数和测绘专业技术人员人数)。

B

实地检查

8.测绘资质单位应有与其测绘资质等级相适应的高级、中级专业技术人员。

B

实地检查

9.测绘资质单位应有与其测绘资质等级和有效期相适应的注册测绘师(甲、乙级适用)。

A

实地检查

10.甲乙级:至少有2名具有中级以上测绘技术职务的质检人员。丙级:至少有1名具有中级以上测绘技术职务的质检人员。丁级:至少有1名具有初级以上测绘技术职务的质检人员。

B

实地检查

11.测绘资质单位的测绘项目技术负责人和质检负责人等关键岗位由注册测绘师充任(甲乙级适用)。

A

实地检查

12.测绘资质单位技术主管、质量主管及各部门主管应有相应的证明材料。

A

实地检查

13.测绘资质单位应确保其人员得到及时培训。

A

实地检查

三、仪器设备及检定情况

1.测绘资质单位应有与其测绘资质等级业务范围相适应的仪器设备(包括软件设施)数量。

B

实地检查

2.仪器设备等级与精度指标与测绘资质等级业务范围相适应。

B

实地检查

3.仪器设备台账的建立。

A

实地检查

4.仪器设备使用状态的标识。

A

实地检查

5.仪器设备档案的完整性。

A

实地检查

6.仪器设备周期检定计划的编制与执行情况。

A

实地检查

7.测绘资质单位所用仪器设备合法计量检定,并在有效期内使用。

B

实地检查

四、标准执行与测绘成果资料档案管理情况

1.测绘资质单位具有相适应的测绘标准管理方式和更新机制。

A

实地检查

2.测绘标准与测绘单位资质相应专业需要的适应性。

A

实地检查

3.测绘标准版本的最新有效性。

A

实地检查

4.测绘资质单位正确地处置了已废止、停用和无效的测绘标准。

A

实地检查

5.测绘资质单位在项目生产中执行测绘标准的有效性。

A

实地检查

6.测绘资质单位有测绘成果、资料档案管理管理的相应设施和条件。

A

实地检查

7.测绘资质单位有健全的测绘成果及资料档案管理和保密制度。

A

实地检查

8.保密责任书及核心涉密人员持证上岗。

A

实地检查

9.成果汇交情况。

A

实地检查

10.年度报告情况。

A

实地检查

11.测绘地理信息统计报表按时报送。

A

实地检查

五、质量管理体系建立、运行或落实情况

1.测绘资质单位质量保证体系通过考核的符合情况。

B

实地检查

2.测绘资质单位应建立和保持与其测绘资质证书的测绘工作类型、范围和工作量相适应的质量体系。

A

实地检查

3.测绘资质单位应明文规定达到良好工作水平和生产服务的质量方针、质量目标。

A

实地检查

4.测绘任务实施前技术设计的编制和审核情况。

A

实地检查

5.测绘任务实施前人员的技术培训或技术交底。

A

实地检查

6.测绘生产记录的完整性与规范性。

A

实地检查

7.测绘资质单位应建立二级检查制度。

A

实地检查

8.测绘生产过程实施了过程检查。

A

实地检查

9.测绘成果提交前通过单位质量检查机构的最终检查,并确保成果质量合格。

B

实地检查

10.质量检查记录的完整性与规范性。

A

实地检查

11.最终检查报告的符合性。

A

实地检查

12.测绘资质单位质量信息征集机制的建立。

A

实地检查

六、测绘成果质量符合情况

1.测绘质量成果合格情况

A

实地检查

2


地理信息安全监管(涉密测绘成果保密检查)

一、涉密地理信息成果使用情况

1.涉密测绘成果是否有专用的保管场所,并有专人管理。

B

2

1、2

实地检查

1、《中华人民共和国测绘法》(2017年修订)第六十五条
2、《广东省测绘条例》(2014年修订)第五条
3、《中华人民共和国测绘成果管理条例》第四条

抽查比例:10%
频次:1年1次


2.单位内部工作人员使(借)用、归还测绘成果是否办理登记手续。

A

实地检查


二、处理或者存储涉密地理信息成果设备管理情况

3.存储和处理涉密测绘成果是否在保密管理部门(如市国家保密局、区保密办等)登记备案,是否粘贴保密标识。

A

实地检查


4.存储和处理涉密测绘成果的计算机是否设置开机口令并定期更新,是否安装防病毒等安全防护软件,并及时升级。

A

实地检查


5.存储和处理涉密测绘成果的计算机是否含有无线网卡、无线鼠标、无线键盘等具有无线互联功能的设备。

A

实地检查


6.存储和处理涉密测绘成果的网络和计算机是否与互联网物理隔离。

B

实地检查


三、涉密地理地理信息成果保密管理情况

7.是否结合实际建立了涉密测绘成果保密管理或信息安全管理、保障制度。

B

实地检查


8.涉密测绘成果管理人员、地图安全审校人员是否经过教育培训,其中核心涉密人员是否经省级以上测绘行政主管部门岗位培训并通过考试,持证上岗。

A

实地检查


9.是否将涉密测绘成果保管、使用场所等确定为保密要害部门、部位,并配备了门禁或身份识别、摄像头等保密防护设备,配备了必要的保密设备,具备保密条件。

A

实地检查


10.保密设施是否具备“一室三铁”(保密室、铁门、铁窗、铁柜)的规定要求

B

实地检查


11.是否发生涉密测绘成果泄密事件,是否对发生原因认真分析、总结教训,并采取措施堵塞漏洞。

A

实地检查

3


测绘地理信息活动监管


1.从事测绘活动是否取得测绘行政主管部门颁发的相应测绘资质证书,并在资质等级和范围内从事测绘活动

A

2

1、2

实地检查

1、《中华人民共和国测绘法》(2017年修订)第四、四十九条。
2、《广东省测绘条例》(2014修正)第六、十九、二十三至二十七条。

抽查比例:5%
频次:1年1次

2.是否存在测绘项目转包、转让情况

A

实地检查

3.测绘项目招投标活动中,是否存在市场不正当竞争等违法违规行为

A

实地检查

4.测绘活动使用的是否为国家统一的测绘基准和测绘系统

A

实地检查

5.测绘活动是否执行国家统一、有效的标准和规范

A

实地检查

6.测绘人员进行测绘活动时,是否持有测绘作业证

A

实地检查

7.用于测绘活动的测绘仪器设备,是否按规定进行鉴定

A

实地检查

8.是否按时向测绘行政主管部门报送年度测绘统计数据资料

A

实地检查

9.是否按时履行测绘资质年度报告公示义务

A

实地检查

3.是否聘用外籍人士担任测绘高级管理人员或聘用外籍员工从事测绘活动

B

实地检查

4.是否外资直接或间接持有公司股份或公司实际控制人为外国组织或者个人

B

实地检查

5.存放基础地理信息数据的服务器是否位于境外(互联网地图服务单位适用)

A

实地检查

6.是否有其他涉外情况

A

实地检查

填表说明:
1、该事项清单是各部门各领域的总体抽查事项清单,均由市级指导部门从顶层上统一梳理,需涵盖市、区、街道等多级事项,并在检查主体一列注明市、区、街道等具体检查单位;
2、关于随机抽查事项的层级,模板给出了三级标准,部分单位可能只有两级,按照实际填报即可,需注意“具体内容”即最小单位,需逐项标注事项分类A或B;
3、抽查类别指的是业务类别,即抽查事项的最大单位;
4、抽查项目需一一对应权责清单行政检查事项或互联网+监管事项,是抽查事项的二级单位,;
5、具体内容指的是抽查项目的具体细化内容,即检查记录表上的具体检查内容,是抽查事项的最小单位;
6、具体内容分类是指将最小单位抽查事项进行逐一区分,一般检查事项写"A",重点检查事项写“Bundefined
7、“对应的检查对象名录库编号”是指每个抽查项目关联的附件3《深圳市检查对象名录库的具体编号(编在标题处,如1、2、3,以此类推);
8、“对应的检查人员名录库库编号”是指每个抽查项目关联的附件4《深圳市检查人员名录库的具体编号(编在标题处,如1、2、3,以此类推);
9、检查方式可以填写实地检查、书面检查、网络监测等。
10、重要提醒:各单位在门户网站公示的清单必须按照本表格格式和内容进行公示,否则将会在省级和市级考核中予以扣分。


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