《内控管理系统信创版软件》项目采购需求

（自行采购）

一、采购项目概况

为了加快建立现代财政制度，适应信息安全和财政信息化建设信创替代的趋势，实现以信创软硬件产品为支撑，以业务应用信创建设为中心，深圳市野生动植物保护管理处需在信创环境下建设内控管理系统。

二、工作内容和技术要求

（一）工作内容

在信创系统环境下建设我处内控管理系统，覆盖原内控管理系统全模块应用范围，并对我处工作人员进行操作培训。内控管理系统应包括项目管理、预算编报、采购管理、合同管理、网上报销，经费申请等模块。

（二）技术要求

1、总体建设要求

1.1技术需求

为保证软件能在一段时间内保持其先进性，并具有发展空间，需要吸取其他行政事业单位的成功经验，采用成熟而先进的技术路线，内控管理系统信创版需要遵循如下的技术要求：

（1）系统架构：系统各模块需采用同一技术架构，在统一的底层基础平台上设计，均采用B/S技术架构实现。

（2）系统采用SOA面向服务的架构思想，面向服务的快速业务开发平台。

（3）系统实现跨平台（信创）支持，系统需满足信创环境，并实现跨平台的特性。

1.2环境配置需求

（1）操作系统：中标麒麟、中科方德等操作系统。

（2）中间件：符合J2EE标准的金蝶、东方通、中创、保兰德、华宇等应用服务软件平台。

（3）数据库：采用主流数据库，如：达梦、人大金仓、神通等数据库。

（4）要求对用户端主流操作系统、浏览器，如：360浏览器、奇安信可浏览器等都能够进行较好的兼容。

（5）信创基础软件兼容：系统建设应兼容信创操作系统、应用中间件、数据库等基础软件，支持在信创基础软件上正常运行。应包括不限于中标麒麟、银河麒麟等操作系统，金蝶、东方通、中创、保兰德、华宇等应用中间件，达梦、人大金仓、神通等数据库。

1.3非功能性要求

（1）先进性：系统设计合理、架构科学，具有一定的技术先进性、具有较高的适应性和灵活性。

（2）易用性：在满足业务功能需求的前提下，要适应业务角色特点，做到系统界面简洁、友好，使用简单、实用、人性化。

（3）可靠性：在系统设计和开发过程中，要充分考虑系统当前和将来可能承受的工作量，使系统的处理能力和响应时间能够满足用户对信息处理的需求。在硬件和系统软件正常运行的前提下，系统可以持续高效运行。

（4）可扩展性：在设计上必须具有适应业务变化的能力，如系统用户数量及业务量的增长、增加新的预算单位、增加新的业务、规则或代码的变化、其它业务的变更、业务流程重组等，应尽可能地保证业务变化造成的影响局部化。

（5）可维护性：采用组件化开发和松耦合系统设计。软件能够被简单方便地修改和升级，包含可读性、可修改性、可测试性等。基于工作流和规则库。系统应采用参数化设计，可以根据实际情况对功能进行灵活调整而无需修改程序。

（6）可管理性：每个层次、每个构件都提供标准的管理接口。实现统一的、一致的日志功能。提供实时系统健康检查手段，准确易用的监控、错误定位功能。

（7）安全性：根据系统数据的存放和传输方式的变化，系统建立安全、便捷、高效的数据加密、校验机制，从而保障数据存储和传输的安全、完整、及时。

（8）规范性：系统开发需要贯彻和执行ISO9001和CMMI的质量管理与软件开发规范，遵循行业信息系统相关标准进行统一规划，统筹当前核心业务系统与相关业务系统的关系，制定出合理、可行的实施步骤，按照从易到难的策略、采取先实施核心业务后实施相关业务系统的步伐，分步实施、稳步推进，逐步实现运行、统计、监测、分析一体化管理之目的。

（9）共享性：针对目前管理手段单一、信息不对称等问题，无法有效监控单位的资金使用情况及绩效，通过科学的管理信息系统建设及全面的信息化数据集成应用模式，理清各业务部分及环节的关系，借助网络、中间件等先进技术，实现数据的自动流转、实时数据采集、汇总、查询、分析及信息发布等共享目标。

二、功能需求

1.网上报销系统

网上报销系统提供报销和预算扣减服务，包含网上借款、报销等单据填报与审核（批）、预约现场单据的提验办理等。可根据需要定制审核（审批）流程，灵活进行报销、实现内控规范管理，支持与账务、出纳、网银支付等系统无缝集成连用，实现数据信息的流程化自动传递。规范报销单据的正确填写，保证原始单据数据的正确性。

（1）报销管理：实现经费支出的网上填报、审核、审批、出纳支付、会计记账等操作。

（2）基础资料设置：包括可根据单位实际的报销项设置基础字典；可把单位的报销标准预置于系统；根据报账大厅情况灵活设置预约地点、预约时间、预约额度。

（3）设置单据类型及单据格式：系统涵盖市规资局各类报销业务，提供自定义设置业务单据功能，可根据单位报销业务及培训费、讲师费、差旅费、会议费等各类内部资金业务单据模板（报销单、借款单）定义。且将单据类型与审批流程相结合，灵活设置单据的各种操作权限。

（4）设置审核流：系统提供审核流自定义功能，可根据不同的单据、不同的业务设置不同的审批流程。

（5）审核平台：为审批人提供方便、及时提醒待办事务，一站式处理待办业务。

（6）保证数据安全性：可与预算、出纳、账务等系统联合使用。实现与指标管理进行数据衔接，超支提示；实现与账务核算系统的衔接，自动生成会计凭证。

2.项目管理系统

项目库管理是预算管理的基础，预算项目是预算管理的基本单元，单位的全部预算支出要以预算项目的形式纳入项目库，实行全生命周期管理。

项目管理模块，实现项目的全流程管理。满足项目库从项目储备、项目申报、项目实施、项目终止等各阶段的管理和跟踪，全流程动态记录和反映项目信息变化情况。满足单位常态化储备项目，规范化管理项目，全流程全生命周期跟踪项目情况的要求。

（1）模板设置：项目储备、项目申报可根据项目类型不同设置不同的储备模板和申报模板。

（2）流程设置：不同项目类型的项目储备以及项目申报可设置不同的审核流程。

（3）项目备选：单位根据往年项目情况及相关文件在年中录入下年可能需要做的项目作为申报下一年项目的备选。对于上一年申报没有被采纳的项目，直接淘汰进入备选库为明年项目申报选择。实现项目储备与项目申报衔接，审核通过优先级高的储备项目可直接点击申报进入项目申报环节。

（4）项目申报：实现单位、部门申报当年预算项目时项目信息的录入，包括项目基本信息、立项依据、实施方案、项目支出预算、项目绩效目标等内容。

（5）项目审核：各部门、单位填报的项目可根据设置的审核流程方案报送到相关部门，由相应审核人员进行项目审核，并接收审核的意见。

（6）预算项目导入：支持导入已经确定的预算项目，并按单位内部管理申报口径拆分明细项目，授权予对应的申报部门和申报人。

（7）预算草案导出：完成单位内部预算申报流程后，可生成预算草案导出。

（8）预算下达：可对批复后的预算导入，并按单位内部控制方式和预算执行控制设置分配方案，进行预算下达成生可指标。保障后续的预算执行。

（9）预算调整：支持年中预算追加和新增，支持预算调剂等操作。保证预算调整从源头做起。

（10）执行监控：提供预算执行过程中的采购、合同、资产等业务执行登记；提供项目全生命周期画像，可实时跟踪监控项目的执行情况。

（11）项目执行情况综合查询报表：支持项目基本信息、指标下达情况一览表、采购情况一览表、合同情况一览表、项目总付款情况以及联查跟合同相关的付款、跟合同相关的资产等信息。

3.采购管理系统

建设一个采购监管平台,以计算机为操作平台,以快捷、精准和功能全面为优势,实现采购管理工作的信息化、规范化与标准化管理,实现采购从“计划申报”到“验收支付”的过程监管,实现采购审批业务在线实时审批,解决单位采购管理中存在的现实问题,为采购监督提供可靠的依据。

（1）主体功能包含采购计划、采购申请、采购审批、采购执行、采购信息统计查询等，实现采购线上全过程管理。

（2）采购预算管理：采购计划要和上游数据，项目管理中项目总投资，年度计划金额，每年项目的指标下达金额做强关联，以避免采购金额超过了当年的指标金额，或超过当年的项目年度计划金额。

（3）采购计划管理：数据来源于项目管理三级项目及预算明细，实现采购计划的填报与审批。并支持政府集中采购-采购计划数据的导入。

按照“先预算、后计划、再采购”的工作流程，辅助用户依据采购预算合理安排采购计划，采购计划的审核过程可以作为采购资金的确认过程，审核下达的采购计划可以用来控制采购的需求填制。

（4）采购需求管理：基于采购计划，进行采购需求的申报审批。由主管处室申请，根据单位的政府采购管理制度设置审批流程。基本要素主要有采购计划编号（财政批复的一个编号）必须自动带入，采购小组、采购方式、采购小组、采购方式、组织方式、采购类型、资金来源、履职分类等，不需录入采购物品明细，比如采购物品品牌、型号等，该信息在采购结果进行登记。

（5）采购需求打印模板：采购需求的打印可以自定义多个模版，并且根据金额选择对应的打印模版。

（6）采购过程管理：主要是采购公示、开标、评标、中标成交、公告、承诺函、质疑书、答复书等各种附件的登记和管理，主要是采购全过程相关附件、资料的登记。

（7）采购结果管理：采购结束后，要登记采购的全过程信息和资料，相关信息可从政府采购平台进行导入。

（8）采购验收管理：按照政府采购合同对验收文件进行分类。通过上传相关验收文件，验收小组成员可发起验收流程，由相关的负责人和专家对验收文件和实物进行验收。

（9）采购信息统计查询：实现对采购相关信息的统计查询与分析，包含对采购预算执行情况、采购进度情况、采购详细信息一张表等信息的查询。

4.合同管理系统

加强合同管控，内置合同登记、审批等不相容岗位控制标准，明确和落实合同归口管理部门和管理责任，实现合同登记、审批、打印、变更、归档等全过程不落地线上管理，保证单位经济行为的规范性、准确性、及时性。

（1）合同登记：对项目合同进行登记管理。登记内容包括项目名称、合同名称、合同正文等合同关键要素。

（2）合同变更：当签订的合同发生变化时，通过合同变更管理进行变更处理操作。系统通过合同变更单形式实现合同信息的变更。

（3）合同收付款：编制人编制一张收付款单据，送审至财务角色。当单据终审后财务能自动生成收付款凭证并支持联查凭证。

（4）支持合同到期提醒，针对合同执行到期和阶段付款到期对合同负责人进行提醒。

（5）合同验收：合同经办人通过合同箱对合同进行验收，录入“验收情况及结论”等信息，上传验收文档，保存后，合同单状态更新为已验收状态。

（6）合同查询：可根据合同包含的关键要素条件对合同进行查询。

（7）合同管理需与相关功能模块无缝连接，合同与预算、采购、付款关联，将合同管理与采购管理、支出管理相结合，实现数据的互联互通。

5.预算编报系统

预算编制系统是为行政事业单位根据单位的发展目标和计划编制年度财务收支计划的模块，根据预算管理一体化规范要求，预算编制是项目库管理中的重要一环，预算编制系统要满足单位内部各职能部门、各业务经办部门根据各自年度的工作任务和发展计划对各种来源的资金进行预算申报，实现了预算编制的流程规范化、编制常态化、业务一体化、项目绩效管理的要求。

（1）模板设置：根据预算申报类型的不同，可设置不同的申报模板。

（2）流程设置：不同业务类型的预算申报可设置不同的审核流程。

（3）任务管理：根据预算编制程序，对一上一下或二上二下的内容采用任务方式管理，不同的任务环节可启用或结束不同的申报内容。

（4）收支预算：支持收支两本预算的申报，通过采集基本数字表，与定额标准自动生成测算数据。

（5）绩效管理：提供单位绩效指标库维护，在项目预算申报同时申报绩效指标，强化绩效管理。支持项目总绩效及年度绩效指标的申报。

（6）分年度预算：支持分年度预算申报，体现跨年项目预算的持续性。

（7）预算项目导入：支持导入已经确定的预算项目，并按单位内部管理申报口径拆分明细项目，授权予对应的申报部门和申报人。

（8）预算草案导出：完成单位内部预算申报流程后，可生成预算草案导出。

（9）预算下达：可对批复后的预算导入，并按单位内部控制方式和预算执行控制设置分配方案，进行预算下达成生可指标。保障后续的预算执行。

6.经费申请系统

经费申请管理系统主要用于行政事业单位各项经费使用前的请款环节，在预算的分配和预算的执行过程中起到承上启下、事中监督控制的作用。系统将经费申请（请款）的工作下放至科室和部门，由预算使用科室或部门根据实际应用需求，参照预算执行进度，在已分析的预算指标额度内的控制下，发起经费申请，这样，一方面将资金使用的风险分担到各用钱部门和科室，合理规避了财务管理风险；另一方面将预算资金审批步骤适度前提，实现了新型财务管理模式中的“事前计划”。

三、其它要求

3.1部署要求

（1）支持集中式部署模式。

（2）支持虚拟化服务器部署和负载均衡。

3.2性能要求

在提供网络带宽不小于1Mb/s每节点情况下，按各项业务具体要求，采取相应措施，保证业务流程的畅通、系统运行速度、分析处理及更新速度。对系统性能要求如下：

（1）保证系统平稳运行，在单位实际用户数约4500人，同时在线预估为3000人，按照惯例10%计算并发量为300人的情况下，不会宕机。

（2）系统要能满足财务实时数据的大集中管理，确保系统性能稳定，以及提取数据的效率。

（3）响应时间应是即时（≤3秒）的，高峰期最大响应时间应小于10秒；

（4）事务处理查询平均3秒，最长6秒；

（5）普通应用查询平均5秒，最长8秒；

（6）统计分析类查询平均8秒，最长10秒；

（7）服务器CPU平均负荷率≤60%。

3.2安全需求

安全需求主要包括，应用系统安全性、网络安全、数据安全三个方面。

（1）应用系统安全：需要实现创建用户与授权分离、数据传输必须加密、系统使用登录采用密码和时效控制、应用系统的功能和数据范围实现不同岗位人员不同功能和数据范围安全控制机制。

（2）网络安全：利用现有网络安全机制，不同网段访问控制、利用防火墙、防攻击软件等安全措施。

（3）数据安全：主要体现在安装数据库的服务器的安全，服务器操作系统密码定期修改变换、数据库访问密码分不同人员管理；应用系统产生的关键数据信息必须加密处理（如：用户登录密码）。采用硬件服务器管理人员与应用系统管理人员分离管理原则。

三、供应商资格要求

（1）满足《中华人民共和国政府采购法》第二十二条规定（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）；

（2）投标人具有独立法人资格或独立承担民事责任能力的其他组织（提供营业执照复印件加盖投标人公章，原件备查）。

（3）、参与本项目投标前三年内，在经营活动中没有违法记录（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）。

（4）、参与本项目政府采购活动时不存在被有关部门禁止参与政府采购活动且在有效期内的情况（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）。

（5）、供应商未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单（由供应商在《政府采购投标及履约承诺函》中作出声明）。

（6）、本项目不接受联合体投标，不允许分包、转包。

四、采购单位及采购方式

1.采购单位：深圳市野生动植物保护管理处

2.采购方式：自行采购单一来源。

五、商务需求

（一）服务期：在签订合同后3个月内完成系统试运行和初验等工作。

（二）服务地点：深圳市野生动植物保护管理处

（三）报价要求：

1.本项目预算费用为人民币伍万柒仟元整（¥57000.00）。

2.本项目服务费采用包干制，应包括软件和服务成本、法定税费和企业的利润。由投标供应商根据需求文件所提供的资料自行测算投标报价；一经中标，报价总价作为中标供应商与采购人签定的合同金额，合同期限内不做调整。

2.投标供应商应当根据本企业的成本自行决定报价，但不得以低于其企业成本的报价投标。

3.投标供应商的报价不得超过项目预算金额。

4.投标供应商的报价，应当是本项目采购范围和需求文件及合同条款上所列的各项内容中所述的全部，不得以任何理由予以重复。

5.除非采购人通过修改需求文件予以更正，否则，投标供应商应毫无例外地按需求文件所列的内容和数量填报综合单价和合价。

6.投标供应商应先到项目地点踏勘以充分了解项目的位置、情况、道路及任何其它足以影响投标报价的情况，任何因忽视或误解项目情况而导致的索赔或服务期限延长申请将不获批准。

（四）付款方式：以合同约定为准。

（五）履约担保金：无。

（六）违约责任：以合同约定为准

（七）售后服务

（1）为保证系统的正常运行，中标供应商必须具备有本地化服务能力，并配有专业技术队伍，能提供快捷的售后服务响应。

（2）服务内容包括现场服务、定期巡检、故障服务。

（3）中标供应商应建立运行维护团队，提供7×24小时响应。若系统发生故障，中标供应自收到采购人通知后1小时内响应，如通过电话、网络等方式不能解决故障，则中标供应商应自收到采购人通知后3小时内到达现场，并于24小时内解决问题。若遇到紧急状况，中标供应自收到采购人通知后2小时内到现场，4小时内解决问题。

（八）保密要求

中标供应商需签署本项目的保密协议，并在提供服务的过程中，中标供应商获悉的一切信息需严格遵守保密协议，严禁泄漏或传播，若由此造成的损失应承担相应的法律责任。

投标供应商应签署《政府采购投标及履约承诺函》及《政府采购违法行为风险知悉确认书》并盖章，否则投标无效。

附件：1.《政府采购投标及履约承诺函》

2.《政府采购违法行为风险知悉确认书》

附件1

政府采购投标及履约承诺函

深圳市野生动植物保护管理处：

我单位深知本项目对贵处的重要性和紧迫性，亦了解贵处对廉政建设的相关要求，因此我单位承诺如下：

1.我单位本招标项目所提供的货物或服务未侵犯知识产权。

2.我单位参与本项目投标前三年内，在经营活动中没有违法记录。

3.我单位参与本项目政府采购活动时不存在被有关科室禁止参与政府采购活动且在有效期内的情况。

4.我单位具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第一款的条件。

5.我单位未被列入失信被执行人、税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单。

6.我单位参与该项目投标，严格遵循公平竞争的原则，不恶意串通，不妨碍其他投标人的竞争行为，不损害采购人或者其他投标人的合法权益。我单位已清楚，如违反上述要求，将作投标无效处理，并自动放弃贵处自本项目起所有采购项目的投标事宜。

7.我单位如果中标，做到诚实守信，依照本项目招标文件需求内容、签署的采购合同及本单位在投标中所作的一切承诺履约。

8.我单位承诺本项目的报价不低于我单位的成本价，不恶意低价谋取中标；对本项目的报价负责，中标后将严格按照本项目招标文件需求、签署的采购合同及我单位在投标中所作的全部承诺履行。我单位清楚，若我单位以“报价太低而无法履约”为理由放弃本项目中标资格时，且愿意接受相关部门的处理处罚。若我单位中标本项目，我单位的报价明显低于其他投标人的报价时，我单位清楚，本项目将成为重点监管、重点验收项目，我单位将按时保质保量完成，并全力配合有关监管、验收工作；若我单位未按上述要求履约，我单位愿意接受相关部门的处理处罚。

9.我单位已认真核实了投标文件的全部内容，所有资料均为真实资料。我公司对投标文件中全部投标资料的真实性负责，如被证实我公司的投标文件中存在虚假资料的，则视为我单位隐瞒真实情况、提供虚假资料，我单位愿意接受相关部门作出的行政处罚。

10.我单位承诺不非法转包、分包。

11.我单位承诺未参与本项目的采购需求、技术指标、商务指标等内容的设定，不存在对其他投标单位不公平的行为。

12.我单位承诺不对采购人进行贿赂，进行有偿报答。

13.我单位承诺不对采购人进行任何形式的利益输送。

14.我单位承诺不对采购人进行宴请和娱乐等消费活动。

15.我单位承诺不对采购人进行赠送各种礼品、现金、有价证券、中介费、好处费等行为。

以上承诺，如有违反，愿依照国家相关法律处理，并承担由此给采购人带来的损失。

承诺单位（公司）盖章：

年 月 日

附件2

政府采购违法行为风险知悉确认书

本公司在投标前已充分知悉以下情形为参与政府采购活动时的重大风险事项，并承诺已对下述风险提示事项重点排查，做到严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动。

一、本公司已充分知悉“隐瞒真实情况，提供虚假资料”的法定情形，相关情形包括但不限于：

（一）通过转让或者租借等方式从其他单位获取资格或者资质证书投标的。

（二）由其他单位或者其他单位负责人在投标供应商编制的投标文件上加盖印章或者签字的。

（三）项目负责人或者主要技术人员不是本单位人员的。

（四）投标保证金不是从投标供应商基本账户转出的。

（五）其他隐瞒真实情况、提供虚假资料的行为。

二、本公司已充分知悉“与其他采购参加人串通投标”的法定情形，相关情形包括但不限于：

（一）投标供应商之间相互约定给予未中标的供应商利益补偿。

（二）不同投标供应商的法定代表人、主要经营负责人、项目投标授权代表人、项目负责人、主要技术人员为同一人、属同一单位或者在同一单位缴纳社会保险。

（三）不同投标供应商的投标文件由同一单位或者同一人编制，或者由同一人分阶段参与编制的。

（四）不同投标供应商的投标文件或部分投标文件相互混装。

（五）不同投标供应商的投标文件内容存在非正常一致。

（六）由同一单位工作人员为两家以上（含两家）供应商进行同一项投标活动的。

（七）不同投标人的投标报价呈规律性差异。

（八）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。

（九）主管部门依照法律、法规认定的其他情形。

三、本公司已充分知悉下列情形所对应的法律风险，并在投标前已对相关风险事项进行排查。

（一）对于从其他主体获取的投标资料，供应商应审慎核查，确保投标资料的真实性。如主管部门查实投标文件中存在虚假资料的，无论相关资料是否由第三方或本公司员工提供，均不影响主管部门对供应商存在“隐瞒真实情况，提供虚假资料”违法行为的认定。

（二）对于涉及国家机关出具的公文、证件、证明材料等文件，一旦涉嫌虚假，经查实，主管部门将依法从严处理，并移送有关部门追究法律责任；涉嫌犯罪的，主管部门将一并移送司法机关追究法律责任。

（三）对于涉及安全生产、特种作业、抢险救灾、防疫等政府采购项目，供应商实施提供虚假资料、串通投标等违法行为的，主管部门将依法从严处理。

（四）供应商应严格规范项目授权代表、员工参与招标投标的行为，加强对投标文件的审核。项目授权代表、员工编制、上传投标文件等行为违反政府采购法律法规或招标文件要求的，投标供应商应当依法承担相应法律责任。

（五）供应商对投标电子密钥负有妥善保管、及时变更和续期等主体责任。供应商使用电子密钥在深圳政府采购网站进行的活动，均具有法律效力，须承担相应的法律后果。供应商擅自将投标密钥出借他人使用所造成的法律后果，由供应商自行承担。

（六）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。相关情形如查实，依法作投标无效处理；涉嫌串通投标等违法行为的，主管部门将依法调查处理。

四、本公司已充分知悉政府采购违法、违规行为的法律后果。经查实，若投标供应商存在政府采购违法、违规行为，主管部门将依据《深圳经济特区政府采购条例》第五十七条的规定，处以一至三年内禁止参与本市政府采购，并由主管部门记入供应商诚信档案，处采购金额千分之十以上千分之二十以下罚款；情节严重的，取消参与本市政府采购资格，处采购金额千分之二十以上千分之三十以下罚款，并由市场监管部门依法吊销营业执照。

以下文字请投标供应商抄写并确认：“本公司已仔细阅读《政府采购违法行为风险知悉确认书》，充分知悉违法行为的法律后果，并承诺将严谨、诚信、依法依规参与政府采购活动”。

负责人/投标授权代表签名：

知悉人（公章）：

日期：